Dashboard
Đăng xuất
Bảng giá
giải pháp
Tài nguyên và Trợ giúp
Bảng giá
Thanh toán IP
Thanh toán Lưu lượng
sản phẩm
giải pháp
Thu thập dữ liệu
Tài nguyên
[CLIproxy] Chính sách Chương trình Tuân thủ AML
Ngày có hiệu lực: 21 tháng 9 năm 2026
1. Cam kết tuân thủ
CLIproxy cam kết xây dựng môi trường kinh doanh an toàn, tuân thủ và minh bạch, không ngừng hoàn thiện hệ thống AML và quản lý rủi ro kinh doanh, đồng thời tuân thủ các luật, quy định và yêu cầu tuân thủ hiện hành.
Thông qua các chính sách nội bộ hoàn thiện, biện pháp kiểm soát rủi ro và cơ chế quản lý khách hàng, chúng tôi liên tục rà soát và giám sát hoạt động kinh doanh, đồng thời định kỳ cập nhật các chính sách liên quan theo luật, quy định và tình hình kinh doanh thực tế.
2. Các biện pháp kiểm soát cốt lõi
(1) Thẩm định khách hàng (CDD)
Xác minh cơ bản
Theo luật, quy định hiện hành và tình hình rủi ro, CLIproxy có thể yêu cầu nhận diện chủ sở hữu hưởng lợi thực tế, người kiểm soát thực tế và người phụ trách liên quan của khách hàng.
CLIproxy áp dụng phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro đối với thẩm định khách hàng:
Khách hàng rủi ro thấp — áp dụng biện pháp thẩm định đơn giản phù hợp;
Khách hàng rủi ro trung bình — xác minh thêm danh tính khách hàng, bối cảnh kinh doanh và mục đích sử dụng dịch vụ theo tình hình rủi ro;
Khách hàng rủi ro cao — thẩm định tăng cường và phê duyệt quản lý cần thiết theo mức độ rủi ro.
Đối với khách hàng doanh nghiệp và tổ chức khác, chúng tôi sẽ tùy tình hình tìm hiểu tính chất hoạt động, mục đích kinh doanh và thông tin về người phụ trách liên quan để tiến hành đánh giá rủi ro phù hợp.
Thẩm định tăng cường (EDD)
Đối với khách hàng có rủi ro kinh doanh cao hơn, thông tin nhận dạng bất thường, hành vi giao dịch bất thường hoặc các trường hợp khác cần xác minh thêm, CLIproxy sẽ áp dụng các biện pháp xác minh bổ sung về danh tính và thông tin kinh doanh.
(2) Giám sát tài khoản và hoạt động dịch vụ
Dựa trên đặc điểm kinh doanh, CLIproxy giám sát liên tục tài khoản và hoạt động sử dụng dịch vụ, chú ý đến các thao tác tài khoản bất thường, quy mô sử dụng dịch vụ, tần suất truy cập, mô hình sử dụng và các hoạt động có thể có rủi ro khác.
Đối với các bất thường do hệ thống hoặc con người phát hiện, đội ngũ của chúng tôi áp dụng quy trình xem xét thủ công ba cấp đối với cảnh báo và tùy theo mức độ rủi ro sẽ xác minh thêm, hạn chế dịch vụ liên quan hoặc áp dụng biện pháp phù hợp khác.
(3) Báo cáo hoạt động bất thường và rủi ro
CLIproxy liên tục theo dõi các bất thường trong tài khoản và hoạt động sử dụng dịch vụ, bao gồm thao tác tài khoản bất thường, hành vi thanh toán, quy mô sử dụng dịch vụ, mô hình truy cập và các hoạt động có thể có rủi ro khác.
Đối với các trường hợp được xác nhận có rủi ro cao hơn sau khi xem xét, CLIproxy sẽ áp dụng biện pháp tương ứng theo luật, quy định hiện hành và chính sách tuân thủ nội bộ, đồng thời phối hợp với cơ quan liên quan trong việc điều tra hoặc xác minh thông tin khi pháp luật yêu cầu hoặc cho phép.
(4) Sàng lọc tuân thủ
Sàng lọc định kỳ theo các danh sách hạn chế được công bố công khai như của Liên hợp quốc, OFAC, Liên minh châu Âu và Vương quốc Anh.
Áp dụng các biện pháp hạn chế cần thiết đối với tài khoản trùng khớp và khởi động thủ tục rà soát tuân thủ tiếp theo tùy tình hình.
3. Hỗ trợ tổ chức
Cơ cấu quản trị
CLIproxy thiết lập cơ chế quản lý tuân thủ nội bộ, trong đó nhân sự được chỉ định chịu trách nhiệm tổ chức, điều phối và giám sát công việc liên quan, đồng thời liên tục hoàn thiện quy trình kiểm soát rủi ro theo tình hình kinh doanh.
Quản lý nhân sự
Nhân sự liên quan sẽ được đào tạo tuân thủ cần thiết theo chức trách công việc, nắm rõ các yêu cầu như xác minh danh tính khách hàng, nhận diện hoạt động bất thường và được đánh giá hằng quý.
CLIproxy thiết lập kênh phản hồi thông tin được bảo vệ (website chính thức/chăm sóc khách hàng) để kịp thời thu thập và xử lý các vấn đề liên quan.
Rà soát độc lập
CLIproxy thuê tổ chức kiểm toán tuân thủ bên ngoài thực hiện đánh giá hiệu quả hằng năm.
4. Nghĩa vụ của khách hàng
Quý khách phải:
● Cung cấp thông tin nhận dạng và thông tin kinh doanh trung thực, chính xác, đầy đủ và hợp lệ;
● Cập nhật kịp thời khi thông tin liên quan thay đổi;
● Hợp tác với việc xác minh danh tính hoặc kinh doanh do CLIproxy thực hiện theo tình hình kinh doanh và rủi ro;
● Sử dụng dịch vụ theo luật, quy định hiện hành và các thỏa thuận liên quan của CLIproxy.
Nghiêm cấm sử dụng dịch vụ của CLIproxy cho bất kỳ hoạt động nào vi phạm pháp luật, quy định hoặc chính sách của công ty, bao gồm nhưng không giới hạn ở:
● Rửa tiền và các hoạt động tài chính bất hợp pháp khác;
● Che giấu, làm giả hoặc cung cấp thông tin nhận dạng và kinh doanh sai lệch;
● Lẩn tránh pháp luật, quy định và yêu cầu quản lý;
● Các hành vi khác có thể gây rủi ro an ninh.
5. Quản lý dữ liệu
CLIproxy sẽ duy trì hồ sơ AML và quản lý rủi ro cần thiết theo luật, quy định hiện hành và chính sách tuân thủ nội bộ, đồng thời cung cấp thông tin cần thiết hoặc nộp báo cáo liên quan cho cơ quan chức năng khi pháp luật yêu cầu hoặc cho phép.
Đối với thông tin khách hàng và dữ liệu kinh doanh, chúng tôi sẽ áp dụng các biện pháp bảo mật hợp lý để ngăn chặn truy cập, sử dụng hoặc xử lý trái phép.
Việc xử lý dữ liệu xuyên biên giới tuân thủ các quy định về bảo vệ dữ liệu và quyền riêng tư như GDPR/CCPA.
6. Cập nhật chính sách
Tuyên bố này sẽ được CLIproxy định kỳ rà soát và cập nhật theo luật, quy định, yêu cầu quản lý và thay đổi kinh doanh.
7. Thông tin liên hệ
Email phản hồi về tuân thủ và rủi ro: support@cliproxy.com
