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[CLIproxy] AML-Compliance-Programmrichtlinie
Datum des Inkrafttretens: 21. September 2026
1. Compliance-Verpflichtung
CLIproxy ist bestrebt, ein sicheres, regelkonformes und transparentes Geschäftsumfeld zu schaffen, das AML- und Geschäftsrisikomanagementsystem kontinuierlich zu verbessern und die geltenden Gesetze, Vorschriften und Compliance-Anforderungen einzuhalten.
Durch fundierte interne Richtlinien, Risikokontrollmaßnahmen und Kundenmanagementmechanismen überprüfen und überwachen wir unsere Geschäftsaktivitäten fortlaufend und aktualisieren die entsprechenden Richtlinien regelmäßig im Einklang mit Gesetzen, Vorschriften und der tatsächlichen Geschäftslage.
2. Zentrale Kontrollmaßnahmen
(1) Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (CDD)
Grundlegende Überprüfung
Im Einklang mit geltenden Gesetzen, Vorschriften und der Risikolage kann CLIproxy die Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten, der tatsächlichen Kontrollpersonen und der relevanten Verantwortlichen eines Kunden verlangen.
CLIproxy wendet einen risikobasierten Ansatz bei der Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden an:
Kunden mit geringem Risiko — angemessene vereinfachte Sorgfaltspflichtmaßnahmen;
Kunden mit mittlerem Risiko — weitergehende Überprüfung der Kundenidentität, des Geschäftshintergrunds und des Zwecks der Servicenutzung je nach Risikolage;
Kunden mit hohem Risiko — erweiterte Sorgfaltspflicht und erforderliche Genehmigung durch die Geschäftsleitung je nach Risikograd.
Bei Unternehmens- und sonstigen Organisationskunden ermitteln wir je nach Situation die Art ihrer Geschäftstätigkeit, ihren Betriebszweck und Informationen zu den relevanten Verantwortlichen, um eine angemessene Risikobewertung durchzuführen.
Erweiterte Sorgfaltspflicht (EDD)
Bei Kunden mit höherem Geschäftsrisiko, auffälligen Identitätsinformationen, auffälligem Transaktionsverhalten oder anderen Umständen, die eine weitergehende Überprüfung erfordern, ergreift CLIproxy zusätzliche Maßnahmen zur Überprüfung der Identitäts- und Geschäftsinformationen.
(2) Überwachung von Konten und Serviceaktivitäten
Aufgrund der Merkmale unseres Geschäfts überwacht CLIproxy Konten und Service-Nutzungsaktivitäten fortlaufend und achtet auf auffällige Kontooperationen, Nutzungsvolumen, Zugriffshäufigkeit, Nutzungsmuster und andere potenziell riskante Aktivitäten.
Bei durch Systeme oder manuell festgestellten Auffälligkeiten wendet unser Team ein dreistufiges manuelles Prüfverfahren für Warnmeldungen an und ergreift je nach Risikograd weitere Überprüfungen, Einschränkungen der betreffenden Dienste oder andere geeignete Maßnahmen.
(3) Meldung auffälliger Aktivitäten und Risiken
CLIproxy beobachtet fortlaufend Auffälligkeiten bei Konten und Service-Nutzungsaktivitäten, einschließlich auffälliger Kontooperationen, Zahlungsverhalten, Nutzungsvolumen, Zugriffsmuster und anderer potenziell riskanter Aktivitäten.
Bei nach Prüfung bestätigtem höherem Risiko ergreift CLIproxy entsprechende Maßnahmen im Einklang mit geltenden Gesetzen, Vorschriften und internen Compliance-Richtlinien und arbeitet bei Untersuchungen oder Informationsüberprüfungen mit den zuständigen Stellen zusammen, soweit dies gesetzlich vorgeschrieben oder zulässig ist.
(4) Compliance-Prüfung
Regelmäßige Abgleichung mit veröffentlichten Restriktionslisten wie denen der Vereinten Nationen, der OFAC, der Europäischen Union und des Vereinigten Königreichs.
Auf übereinstimmende Konten werden erforderliche Beschränkungsmaßnahmen angewandt und je nach Situation weitere Compliance-Prüfverfahren eingeleitet.
3. Organisatorische Unterstützung
Governance-Struktur
CLIproxy richtet einen internen Compliance-Managementmechanismus ein, bei dem benanntes Personal für Organisation, Koordination und Überwachung der betreffenden Arbeiten verantwortlich ist, und verbessert die Risikokontrollprozesse laufend im Einklang mit der Geschäftslage.
Personalmanagement
Die betreffenden Mitarbeitenden erhalten je nach Aufgabenbereich die erforderliche Compliance-Schulung, kennen Anforderungen wie die Überprüfung der Kundenidentität und die Erkennung auffälliger Aktivitäten und werden vierteljährlich bewertet.
CLIproxy richtet geschützte Rückmeldewege ein (offizielle Website/Kundenservice), um betreffende Angelegenheiten zeitnah zu erfassen und zu bearbeiten.
Unabhängige Prüfung
CLIproxy beauftragt externe Compliance-Prüfungsgesellschaften mit einer jährlichen Wirksamkeitsbewertung.
4. Pflichten der Kunden
Sie sind verpflichtet:
● Wahre, genaue, vollständige und gültige Identitäts- und Geschäftsinformationen bereitzustellen;
● Diese Informationen bei Änderungen zeitnah zu aktualisieren;
● Bei Identitäts- oder Geschäftsüberprüfungen mitzuwirken, die CLIproxy je nach Geschäfts- und Risikolage durchführt;
● Die Dienste im Einklang mit geltenden Gesetzen, Vorschriften und den relevanten Vereinbarungen von CLIproxy zu nutzen.
Die Nutzung der Dienste von CLIproxy für Aktivitäten, die gegen Gesetze, Vorschriften oder die Richtlinien unseres Unternehmens verstoßen, ist untersagt, einschließlich, aber nicht beschränkt auf:
● Geldwäsche und andere illegale Finanzaktivitäten;
● Verschleierung, Fälschung oder Bereitstellung falscher Identitäts- und Geschäftsinformationen;
● Umgehung von Gesetzen, Vorschriften und regulatorischen Anforderungen;
● Sonstiges Verhalten, das Sicherheitsrisiken verursachen kann.
5. Datenverwaltung
CLIproxy führt erforderliche AML- und Risikomanagementaufzeichnungen im Einklang mit geltenden Gesetzen, Vorschriften und internen Compliance-Richtlinien und stellt den zuständigen Stellen erforderliche Informationen bereit oder reicht relevante Berichte ein, soweit dies gesetzlich vorgeschrieben oder zulässig ist.
Für Kundeninformationen und Geschäftsdaten ergreifen wir angemessene Sicherheitsmaßnahmen, um unbefugten Zugriff, unbefugte Nutzung oder unbefugte Verarbeitung zu verhindern.
Die grenzüberschreitende Datenverarbeitung entspricht den relevanten Datenschutz- und Privatsphäre-Vorschriften wie DSGVO/CCPA.
6. Aktualisierung der Richtlinie
Diese Erklärung wird von CLIproxy regelmäßig im Einklang mit relevanten Gesetzen, Vorschriften, regulatorischen Anforderungen und Geschäftsänderungen überprüft und aktualisiert.
7. Kontaktinformationen
E-Mail für Compliance- und Risikorückmeldungen: support@cliproxy.com
