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[CLIproxy]AML合规计划政策
生效日期：2026年9月21日
一、合规承诺
CLIproxy 致力于建立安全、规范、透明的业务环境，并持续完善 AML 及业务风险管理体系，遵守相关法律法规及合规要求。
我们通过完善的内部政策、风险控制措施和客户管理机制，对业务活动进行持续审查与监测，并根据法律法规及业务实际情况定期更新相关政策。
二、核心管控措施
（一）客户尽职调查（CDD）
基础核验
根据适用法律法规及风险情况，CLIproxy 可能要求识别客户的实际受益人、实际控制人及相关负责人。
CLIproxy 对客户尽职调查采取基于风险的分类管理：
低风险客户——采取适当的简化尽职调查措施；
中风险客户——根据风险情况进一步核实客户身份、业务背景及服务使用目的；
高风险客户——根据风险程度采取加强型尽职调查及必要的管理审批。
对于企业及其他组织客户，我们会根据实际情况了解其业务性质、经营目的及相关负责人信息，以便开展适当的风险评估。
强化尽职调查（EDD）
对于存在较高业务风险、身份信息异常、交易行为异常或其他需要进一步核实情形的客户，CLIproxy 将采取额外的身份及业务信息核验措施。
（二）账户及服务活动监测
CLIproxy 根据业务特点，对账户及服务使用活动进行持续监测，关注异常的账户操作、服务使用规模、访问频率、使用模式及其他可能存在风险的活动。
对于系统或人工识别的异常情况，我们团队将对预警实行三级人工复核流程，根据风险程度采取进一步核验、限制相关服务或其他适当措施。
（三）异常活动及风险报告
CLIproxy 持续关注账户及服务使用活动中的异常情况，包括异常的账户操作、支付行为、服务使用规模、访问模式及其他可能存在风险的活动。
对于经过审查后确认存在较高风险的情况，CLIproxy 将根据适用法律法规及内部合规政策采取相应措施，并在法律要求或允许的情况下配合相关机构进行调查或信息核查。
（四）合规筛查
定期筛查联合国、OFAC、欧盟、英国等公开发布的相关限制名单。
对匹配账户采取必要的限制措施，并根据实际情况启动进一步的合规审查程序。
三、组织保障
治理架构
CLIproxy 建立内部合规管理机制，由指定人员负责相关工作的组织、协调与监督，并根据业务情况持续完善风险管控流程。
人员管理
相关工作人员将根据岗位职责接受必要的合规培训，了解客户身份核验、异常活动识等相关要求，并进行季度考核。
CLIproxy 建立受保护的信息反馈渠道（官网/客服），及时收集并处理相关事项。
独立审查
CLIproxy 采用由外部合规审计机构进行年度有效性评估
四、客户义务
您必须：
● 提供真实、准确、完整且有效的身份及业务信息；
● 在相关信息发生变化时及时进行更新；
● 配合 CLIproxy 根据业务及风险情况开展的身份或业务核验；
● 按照适用法律法规及 CLIproxy 相关协议使用服务。
禁止将 CLIproxy 服务用于任何违反法律法规或本公司相关政策的活动，包括但不限于：
● 洗钱及其他非法资金活动；
● 隐瞒、伪造或提供虚假身份及业务信息；
● 规避法律法规及监管要求；
● 其他可能造成安全风险的行为。
五、数据管理
CLIproxy 将根据适用法律法规及内部合规政策维护必要的 AML 及风险管理记录，并在法律要求或允许的情况下向相关机构提供必要的信息或提交相关报告。
对于客户信息及业务数据，我们将采取合理的安全措施，防止未经授权的访问、使用、或处理。
跨境数据处理遵循 GDPR/CCPA 等相关数据保护及隐私法规。
六、政策更新
本声明将由 CLIproxy 根据相关法律法规、监管要求及业务变化进行定期审查和更新。
七、联系方式
合规及风险反馈邮箱：support@cliproxy.com
